RiLi-Protokollierung

Mustervorlage: "Protokollierungsrichtlinie"

Einleitung

Protokollierung ist ein elementarer Baustein der Sicherheitsarchitektur. Protokollierung kann dazu beitragen sowohl technische Probleme als auch Sicherheitsvorfälle zu erkennen und im Nachgang zu analysieren. Dabei sind datenschutzrechtliche Aspekte zu Umfang, Speicherfristen und Auswertung der Protokolle zu berücksichtigen.

Protokollierung im Sinne dieser Richtlinie ist die systematische Erfassung und Dokumentation bestimmter Tätigkeiten oder Aktionen sowie ggf. deren Ereignisse, die für den ordnungsgemäßen, sicheren und datenschutzkonformen Betrieb von IT-Systemen und Verfahren relevant sind.

Geltungsbereich

Die Richtlinie Protokollierung gilt für alle IT-Systeme und Verfahren der Organisation.

Zielsetzung

Diese Richtlinie beschreibt grundlegenden Anforderungen und Regelungen zur Protokollierung in IT-Systemen und Verfahren sowie die Anforderungen an system- und verfahrensspezifische Protokollierungskonzepte unter Berücksichtigung der Anforderungen des Datenschutzes.

Die detaillierte Umsetzung der Richtlinie für spezifische IT-Systeme und Verfahren wird in nachgeordneten Protokollierungskonzepten und Anweisungen beschrieben.

Gesetzliche Rahmenbedingungen

Rechtliche Grundlage für dem Umfang der Protokollierung und deren Auswertung sind u.a.

• Grundsätze für die Verarbeitung personenbezogener Daten nach Art. 5 DSGVO.
• Anforderungen an die Protokollierung nach § 76 Bundesdatenschutzgesetz.
• Anforderungen nach dem Standard-Datenschutzmodell Baustein 43 - Protokollieren.
• ggf. weitere organisationsspezifische Rechtsgrundlagen.

Allgemeine Anforderungen zur Protokollierung

Protokollierung muss geplant und strukturiert erfolgen. Eine wahllose Protokollierung kann schnell erhebliche Ressourcen binden und ist -bezogen auf personenbezogene Daten- auch nicht zulässig. Für jede Protokollierung sind sowohl grundsätzliche als auch system- bzw. verfahrensspezifische Belangen zu berücksichtigen.

Arten der Protokollierung

Manuelle Protokollierung

Eine manuelle Protokollierung kann offline (in Papierform) oder online (Office-Listen, Logbücher, TicketSystem, ...) erfolgen. Beispiele für eine manuelle Protokollierung sind Besucherlisten für den Zutritt zu Gebäuden, IT-Logbücher für administrative Arbeiten oder Ticketsysteme für die Dokumentation administrativer Tätigkeiten und die Bearbeitung von Aufträgen.

Technische Protokollierung

Technische Protokolle werden automatisiert von IT-Systemen erstellt und enthalten Informationen zu Abläufen und Betriebszuständen von IT-Systemen.

Technische Protokolle enthalten im Wesentlichen Informationen zur Funktion und Verfügbarkeit von IT-Systemen und Diensten:

• Starten und stoppen von IT-Systemen und Diensten
• Ressourcenbedarf von Systemen und Warnungen bei Überschreitung von Schwellwerten
• Fehlermeldungen von Systemen und Diensten
• Informationen zu einzelnen Programmabläufen

Administrative Protokollierung

Administrative Protokolle enthalten Informationen zu administrativen Tätigkeiten oder Abläufen an/auf IT-Systemen. Diese Abläufen oder Tätigkeiten erfordern i.d.R. besondere/priviligierte Rechte auf dem IT-System.

Administrative Protokolle enthalten insbesondere Informationen über:

• Veränderung der IT-Infrastruktur (z.B. Austausch von Hardwarekomponenten oder Änderung der Anbindung an Netzwerk- oder Speichersystemen)
• Installation oder Veränderungen von IT-Systemen, (z.B. die Installation oder Veränderung von System- und Anwendungssoftware incl. Updates und Patches)
• Nutzung Administrativer Accounts zur Veränderung von Systemkonfigurationen oder Daten
• Einrichtung oder Löschung von Benutzern auf Systemebene
• Veränderung von Zugriffsrechten auf Systemebene
• Löschung von IT-Systemen oder Softwarekomponenten
• Durchführung von systemweiten Datensicherungen (Backup oder Restore)
• Sonstige priveligierte Aktionen zur Veränderung von Systemen oder Daten (z.B. zur Fehlerkorrekturen, Störungsbeseitigung oder dem Import/Export von Datenbeständen)
• Alle Tätigkeiten mit administrativen Rechten unter Umgehung des verfahrensspezifischen Rollen- und Berechtigungsstrukturen.

Anwendungs Protokolle

Anwendungsprotokolle enthalten Aktionen innerhalb eines Verfahrens. Diese Protokolle sind insbesondere aus Datenschutzsicht relevant, wenn personenbezogene Daten in dem Verfahren verarbeitet werden.

Anwendungsprotokolle enthalten insbesondere Informationen über:

• Einrichtung und Änderung von Benutzerberechtigungen
• Erfassung, Änderung und Löschung von Daten
• Zugriff, Abruf, Auswertung und Übertragung von Daten

Protokollierung Sicherheitsrelevante Ereignisse

Bei einer Protokollierung von sicherheitsrelevanten Ereignis handelt es sich um die Erfassung aller Ereignisse die die Sicherheits- oder Datenschutzziele eines IT-Systems oder Verfahrens gefährden könnten.

Sicherheitsrelevante Ereignisse sind insbesondere:

• Alle Zugriffe mit priveligierten Rechten
• Fehlgeschlagene Anmelde oder Zugriffsversuche
• Änderungen in Überwachungs- und Protokollierungseinstellungen (z.B. Größe des Protokollspeichers, Aktivierung/Deaktivierung der Protokollierung)
• Zugriff, Veränderung oder Löschung von Daten außerhalb der Berechtigungsstrukturen des Verfahrens.
• Zugriff, Veränderung oder Löschung von Protokollierungsdaten
• Aktivieren deaktivierter lokaler Konten (z.B. Gastzugänge)
• Einrichtung, Veränderung oder Löschung neuer Benutzeraccounts
• Änderung von Berechtigungen
• Ausfall oder Eingeschränkte Funktion von IT-Systemen oder Verfahren
• Eingabefehler (insb. in Webanwendungen)
• Sonstige system- oder dienstspezifische Sicherheitsereignisse

Speicherung von Protokolldaten

• ...
• Protokolldaten müssen angemessen vor unberechtigtem Zugriff und Manipulation geschützt werden.
• ...

Umfang der Protokollierung

Der Umfang der Protokollierung muss sich an den Erfordernissen des Datenschutz und am Schutzbedarf der Informationen orientieren und im Protokollierungskonzept festgelegt werden.

Quick Freeze

"Quick Freeze" bezeichnet eine umgehende Sicherung von Protokolldaten z.B. als Beweismaterial zum Zwecke der Strafverfolgung. Die Protokolldaten werden vorübergehend unveränderbar gesichert (Anlassdatenspeicherung).

Ein Quick Freeze kann auch vor dem Vorliegen einer gerichtlichen Verfügung erfolgen. Eine Auswertung oder Weitergabe ist jedoch erst nach einer entsprechenden Verfügung zulässig.

Löschung von Protokolldaten

Für alle Protokolle muss im Protokollierungskonzept eine maximale Speicherdauer festgelegt werden. Alle Protokolldaten die die Speicherfrist überschreiten, müssen (wenn möglich automatisiert) gelöscht werden.

Sofern rechtliche, vertragliche oder technische Regelungen keine Speicherfrist vorgeben müssen die Protokolle gelöscht werden sowie sie nicht mehr benötigt werden, spätestens jedoch nach sechs Monanten.

Protokolldaten, die im Rahmen eines Quick Freezes gesichert wurden, sind bei ablehnendem richterlichen Beschlusses oder nach Übergabe an die Behörden nach richterlicher Verfügung unverzüglich zu löschen.

Anforderung an das Protokollierungskonzept

Für jede Anwendung muss ein spezifisches Protokollierungskonzept erstellt werden. Dies kann als eigenständiges Konzept oder als eigenes Kapitel im Betriebshandbuch des IT-Systems oder des Verfahrens beschrieben sein.

Das Protokollierungskonzept muss mindestens die folgenden Angaben enthalten:

Geltungsbereich

Für welche IT-Systeme und/oder Verfahren gilt das Protokollierungskonzept.

Zweck der Protokollierung

Grundlagen der Protokollierung (z.B. rechtliche, vertragliche oder technische Anforderungen).

Ziele der Protokollierung (z.B. technische Überwachung der Systeme, Überwachung administrativer Tätigkeiten im Rahmen einer Auftragsdatenverarbeitung, Überwachung von Verfahrensabläufen zur Sicherung der Datenintegrität)

Inhalt und Umfang

Was wird protokolliert und in welcher Detailtiefe.

Auswertung

Wie, wann und von wem werden die Protokolle automatisiert oder manuell ausgewertet.

Löschfristen

Rollen und Berechtigungskonzept

Zuständigkeiten für das Controlling der Ordnungsmäßigkeit

Inkrafttreten

Diese Richtlinie tritt zum 01.01.2222 in Kraft.

Freigegeben durch: Organisationsleitung

Ort, 01.12.2220,

Unterschrift, Name der Leitung