Strukturanalyse

Mustervorlage: "Strukturanalyse"

Einleitung

Die Strukturanalyse ist eine systematische Untersuchung der vorhandenen IT-Infrastruktur. In der Strukturanalyse werden alle für den Informationsverbund relevanten Geschäftsprozesse, Infrastrukturen und IT-Systeme identifiziert und beschrieben. Sie ist damit das übergreifende Rahmendokument des Sicherheitskonzeptsfür den Informationsverbund.

Geltungsbereich

Diese Strukturanalyse gilt für den im Titel genannten und im Folgenden beschriebenen und abgegrenzten Informationsverbund der Organisation.

Die beschriebenen Regelungen sind für alle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, die im Rahmen des definierten Informationsverbundes tätig sind, verbindlich.

Allgemeines

Beschreibung der Organisation und ihrer Ziele, des Geschäftsverteilungsplans und der Eingliederung des Informationsverbunds innerhalb der Organisation.

Geschäftsfeld

Beschreibung des Tätigkeitsbereichs der Organisation (Was macht die Organisation?)

Organisationsplan

Dastellung des Geschäftsverteilungsplans der Organisation (Organigramm)

Eingliederung des Informationsverbunds

Darstellung des Informationsverbunds innerhalb der Organisation.

Beschreibung des Informationsverbunds

Im folgenden wird der Informationsverbund und seine Abgrenzung innerhalb der Organisation beschrieben:

Geschäftsprozesse

Ein Geschäftsprozess ist eine systematische Abfolge von Aktivitäten, um ein bestimmtes Geschäftsziel zu erreichen. Die relevanten Geschäftsprozesse des Informationsverbunds sind im folgenden aufgeführt:

Kernprozesse

Kernprozesse sind die zentralen Prozesse der Organisation, die direkt zur Wertschöpfung beitragen und damit essentiell für das Kerngeschäft sind. Sie stellen die Haupttätigkeiten dar, die die Organisation ausführen muss, um seine Produkte oder Dienstleistungen zu erstellen oder bereitzustellen.

Tabelle der Kernprozesse

Kürzel	Prozessname	Beschreibung	Verantwortlich
KP-1	Beispiel	Beispiel	Beispiel
KP-2	Beispiel	Beispiel	Beispiel

Hilfsprozesse

Hilfsprozesse, oder auch Supportprozesse genannt, sind Prozesse, die nicht direkt zur Wertschöpfung beitragen, sondern die Organisation in seiner Tätigkeit unterstützen und optimieren sollen. Sie stellen damit eine indirekte Unterstützung des Kerngeschäfts dar.

Tabelle der Hilfsprozesse

Kürzel	Prozessname	Beschreibung	Verantwortlich
HP-1	Beispiel	Beispiel	Beispiel

Schutzbedarf

Eine angemessene Bestimmung des Schutzbedarfs ist wichtig, um die Ressourcen der Organisation effektiv zu nutzen und sicherzustellen, dass die Schutzmaßnahmen den Bedrohungen und Risiken angemessen sind. Der folgende Schutzbedarf wurde im Rahmen einer Schutzbedarfsfeststellung (siehe Anlage A2) für die genannten Geschäftsprozesse ermittelt:

Tabelle des Schutzbedarfs

Prozess	Vertraulichkeit	Integrität	Verfügbarkeit
KP-1	normal	normal	normal
KP-2	hoch	normal	normal
HP-1	normal	normal	hoch

Betrachtungsgegenstand des Informationsverbund

Beschreibung des Informationsverbunds und seiner Bestandteile. Welche Organisationseinheiten und Anwendungen der Organisation werden mit diesem Informationsverbund betrachtet?

Die folgenden Komponenten sind wesentlich zur Erfüllung der betrachteten Geschäftsprozesse und somit Bestandteil und Betrachtungsgegenstand dieses Informationsberbunds:

• Das ISMS der Organisation

• ...
• ...

• Es sind ausschließlich Produktivsysteme und IT-Systeme mit direktem Einfluß auf die Informationssicherheit der Produktivsysteme Teils dieses Informationsverbunds.

Alle Komponenten des Informationsverbunds sind in den Komponentenlisten der Anlage A1 aufgeführt.

Abgrenzung des Informationsverbund

Beschreibung der Grenzen des Informationsverbunds und der außerhalb des Verbunds liegenden Teile.Zum Beispiel:

Folgende Komponenten sind nicht Bestandteil des Informationsverbunds und werden hier nicht betrachtet:

• Entwicklungs-, Test- und Freigabesysteme (Komponenten die ausschließlich zur Entwicklung, Test und die Freigabe dienen sind abgegrenzt)
• Clientsysteme der Benutzer (alle nicht administrativen Clientsysteme sind über ein Frontendserver abgegrenzt)
• Netzwerkinstrastruktur ausserhalb der Organisation (alle Netzwerke ausserhalb des Informationsverbunds (Internet, Fremdnetze, Bürokommunikationsnetze) werden über ein Sicherheitsgateway abgegrenzt)
• Gebäudeinfrastruktur für extern betriebenes Rechenzentrum (das Rechenzentrum des Dienstleisters in dem der Informationsverbund betrieben wird, ist selbst nach BSI IT-Grundschutz zertifiziert, der Schutzbedarf entspricht dem des Informationsverbunds. Der Betrieb des Rechenzentrums wird damit abgegrenzt)
• Reine Bürokommunikationssysteme wie Telefonie, Drucker, Smartphones und Tablets sind abgegrenzt.
• ...

Für abgegrenzte Bereiche muss die Grenze zum Informationsverbund und ggf. der Übergang sowie desssen Absicherung beschrieben sein.

Werden elemetare Bestandteile des Informationsverbunds (z.B. ein angemietetes externes Rechenzentrum) abgegrenzt, muss beschrieben sein, wie sichergestellt wird, dass diese Teile gleichermaßem dem festgestellten Schutzbedarf des Informationsverbunds entsprechen (z.B. in Form einer eigenen Zertifizierung, vertraglicher Regelungen und eigener Audits dieser Teile.).

Vorgehensweise

Die Organisation hat ein Informations-Sicherheits-Management-System (ISMS) nach BSI-Standard 200-1 etabliert.

Vorgehensweise für den vorliegenden Informationsverbund ist die Standardsabsicherung (alternativ: Basisabsicherung oder Kernabsicherung) nach BSI-Standard 200-2.

Verantwortliche

Organisationsleitung

Die Organisationsleitung trägt die Gesamtverantwortung für den Informationssicherheit der Organisation und hat klare Ziele für die Informationssicherheit definiert. Diese Leitlinien sind die Basis für alle Maßnahmen in diesem Informationsverbund.

Informationssicherheitsbeauftragter

Die Organisation hat einen Informationssicherheitsbeauftrauften (ISB) bestellt. Der ISB verfügt über die nötigen Kenntnisse und Ressourcen die für seine Aufgabenerfüllung benötigt werden.

Datenschutzbeauftragter

Die Organisation hat einen Datenschutzbeauftragten (DSB) bestellt. Der DSB ist in der Entwicklung des Informationsverbunds eingebunden und bearbeitet alle Belange des Datenschutzes in einem eigenen DSMS.

weitere Verantwortliche

Ggf. weitere Verantwortlich und ihre Rollen im Informationsverbund.

Zulieferer / Dienstleister

Für spezielle Aufgaben innerhalb des Informationsverbunds, die nicht oder nicht angemessen durch die Organisation selbst erbracht werden können, bedient sich die Organisation externer Zulieferer und Dienstleister. Die folgende Tabelle listet die extern Deinstleister und deren erbrachten Leistungen auf:

Tabelle der Dienstleister

Kürzel	Name	Firma / Anschrift	Beschreibung der Dienstleistung	Verantwortlich

Standorte

In der Organisation wird grundsätzlich der Ansatz des hybriden arbeitens verfolgt. Zentrale Komponenten werden in den jeweiligen Rechenzentren oder Technikräumen betrieben. Mitarbeitende können wahlweise im Büro, zu Hause oder mobil arbeiten. Büroräume werden nur in so weit betrachtet, wie dort besondere administrative Tätigkeiten wie z.B. die Konfiguration von Hardware oder die Entwicklung von Strategien, Anwendungen oder Konfigurationen stattfindet, die aufgrund der dort vorhandenen Hardware-Komponenten oder Audrucke und anderer Unterlagen einen besonderen Schutz bedürfen. Ansonsten werden alle anderen Büroräume und Arbeitsplätze wie mobiles Arbeiten betrachtet und hier nicht gesondert ausgewiesen.

Standorte der Organisation

Kürzel	Bezeichnung	Adresse	Verantwortlich
G-1	Hauptgebäude
G-2	Nebengebäude

Rechenzentren und zentrale Technikräume

Kürzel	Bezeichnung	Adresse	Art	Verantwortlich
RZ-1	Rechenzentrum am Hauptstandort G-1		Rechenzentrum	N.N.
TR-1	Raum für Technische Infrastruktur im Nebengebäude G-2		Technikraum	N.N.

Büros

Kürzel	Bezeichnung	Beschreibung	Verantwortlich
BR-1	Allgemeines Büro	Alle Standorte sowie ggf. Coworking Spaces der Organisation	N.N.
BR-2	Admin Büro	Büros für Admins im RZ-1 mit direkter Anbindung an das Admin-Netz.	N.N.
BR-3	Rollout Büro	Büro für Rollout-Team zur Konfiguration von Netzwerk-Komponenten und Clients.	N.N.

Mobiles Arbeiten

In der Organisation wird grundsätzlich der Ansatz des hybriden Arbeitens verfolgt. Alle betroffenen mobilen Clients werden unter dem Kürzel "MA" und der Bezeichnung "Mobiler Arbeitsplatz" zusammengefasst, diese sind keinem festen Standort zugeordnet. Mobiles Arbeiten kann sowohl in einem freien Büroraum am Standort, im "Homeoffice" des Mitarbeitenden, an einem beliebigen anderen Arbeitsplatz oder unterwegs erfolgen, sofern dies den Regelungen der Organisation zum mobilen Arbeiten entspricht.

Infrastruktur

Netzplan

Hier einfügen oder auf Anlagen verweisen.

Komponentenlisten

Alle Komponenten des Informationsverbunds sind in den Komponentenlisten der Anlage A1 aufgeführt.

Gruppierung

Die in den Komponentenlisten enthaltenden Komponenten wurden zu Zielobjekten gruppiert.

Dabei wurden Komponenten zusammengefasst, die

• vom gleichen Typ sind,
• gleich oder nahezu gleich konfiguriert sind,
• gleich oder nahezu gleich in das Netz eingebunden sind,
• gleich oder nahezu gleich administriert werden,
• die gleichen Prozesse oder Anwendungen bedienen und
• den gleichen Schutzbedarf aufweisen.

Die Gruppierung ist anhand der Zuordnung der Zielobjekte in den Komponentenlisten (siehe Anlage A1) ersichtlich.

Modellierung

Die Modellierung erfolgte auf Grundlage des IT Grundschutz Kompendium des BSI in der Edition 2023.

Prozessbausteine

Die Verwendung von Prozessbaustein im Informationsverbund ist in folgender Tabelle beschrieben:

Beschreibung der Verwendung der Prozessbausteine und Begründung für nicht verwendete Bausteine

Baustein	Verwendung
Sicherheitsmanagement
ISMS.1 Sicherheitsmanagement	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
Organisation und Personal
ORP.1 Organisation	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
ORP.2 Personal	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
ORP.3 Sensibilisierung und Schulung zur Informationssicherheit	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
ORP.4 Identitäts- und Berechtigungsmanagement	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
ORP.5 Compliance Management (Anforderungsmanagement)	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
Konzeption und Vorgehensweise
CON.1 Kryptokonzept	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
CON.2 Datenschutz	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
CON.3 Datensicherungskonzept	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
CON.6 Löschen und Vernichten	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
CON.7 Informationssicherheit auf Auslandsreisen	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
CON.8 Software-Entwicklung	Entbehrlich: In der Organisation wird keine Software entwickelt. Es wird nur Standardsoftware eingesetzt. Ggf. erforderliche Spezialsoftware wird von externen Dienstleistern entwickelt.
CON.9 Informationsaustausch	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
CON.10 Entwicklung von Webanwendungen	Entbehrlich: In der Organisation werden keine Webanwendungen entwickelt. Es wird nur Standardsoftware eingesetzt. Ggf. erforderliche Spezialanwendungen werden von externen Dienstleistern entwickelt.
Con.11.1 Geheimschutz VS-NUR FÜR DEN DIENSTGEBRAUCH (VS-NfD)	Entbehrlich: Die Organisation verarbeitet keine geheimschutzrelevanten Informationen.
Betrieb
OPS.1.1.1 Allgemeiner IT-Betrieb	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
OPS.1.1.2 Ordnungsgemäße IT-Administration	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
OPS.1.1.3 Patch- und Änderungsmanagement	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
OPS.1.1.4 Schutz vor Schadprogrammen	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
OPS.1.1.5 Protokollierung	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
OPS.1.1.6 Software-Tests und -Freigaben	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
OPS.1.1.7 Systemmanagement	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
OPS.1.2.2 Archivierung	Entbehrlich: Archivierung wird in der Organisation nicht genutzt da es keine rechtlichen Anforderungen gibt.
OPS.1.2.4 Telearbeit	Entbehrlich: Telearbeit wird in der Organisation nicht genutzt. Gelegentliches Homeoffice wird über den Baustein INF.9 "Mobiler Arbeitsplatz" abgedeckt.
OPS.1.2.5 Fernwartung	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
OPS.1.2.6 NTP -Zeitsynchronisation	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
OPS.2.2 Cloud-Nutzung	Entbehrlich: Clouddienste werden in der Organisation nicht genutzt.
OPS.2.3 Nutzung von Outsourcing	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
OPS.3.2 Anbieten von Outsourcing	Entbehrlich: Die Organisation bietet selbst kein Outsourcing an.
Detektion und Reaktion
DER.1 Detektion von sicherheitsrelevanten Ereignissen	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
DER.2.1 Behandlung von Sicherheitsvorfällen	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
DER.2.2 Vorsorge für die IT-Forensik	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
DER.2.3 Bereinigung weitreichender Sicherheitsvorfälle	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
DER.3.1 Audits und Revisionen	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
DER.3.2 Revision auf Basis des Leitfadens IS-Revision	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.
DER.4 Notfallmanagement	Der Baustein ist einmalig übergreifend für die gesamte Organisation bearbeitet.

Systembausteine

Verweis auf Modellierungsdokumentation im ISMS-Tool bzw. anderer Quellen.

Die Modellierung der Systembausteine ist in den Modellierungsreports in der Anlage A3 dokumentiert.

Benutzerdefinierste Bausteine

Beschreibung benutzerdefinierter Bausteine falls vorhanden und modelliert.

ansonsten:

Die Infrastruktur der Organisation ist vollständig mit den Bausteinen des verwendeten Grundschutz Kompendium modellierbar.
Es werden keine benutzerdefinierten Bausteine genutzt.

Risikoanalyse

Für den Informationsverbund wurde eine Risikoanalyse aufgrund

• des erhöhten Schutzbedarf für die Prozesse (Liste der Prozesskürzel)
• der besonderen Anwendungsszenarien (Beschreibung)
• der eingeschränkten Modellierbarkeit der Komponenten (Auflistung)
• von nicht oder nur teilweise umgesetzter Anforderungen

durchgeführt. Die Risikoanalysen sind in der Anlage A5 dokumentiert.

oder

Aufgrund des normalen Schutzbedarfs und keiner besonderen Anwendungszenarien, sowie der vollständigen Modellierbarkeit aller Komponenten wurde keine Risikoanalyse durchgeführt.

Anlagen

Tabelle Liste der Anlagen

Anlage	Titel	Quelle
A1.1	Regelwerk der Organisation
A1.2	Komponentenlisten und Gruppierung
	Netzplan (gesamt)
A2.1	Definition der Schutzbedarfskategorien
A2.2	Schutzbedarfsfeststellung
A3	Modellierung des Informationsverbund
A4	Ergebnis des Basissicherheitschecks
A5	Risikoanalyse